券商|向客户违规私自荐股 方正证券研究所所长刘章明遭警示

时间： 2024-01-08 16:48     来源：未知

年月日，湖南证监局网站发布了对方正证券及其研究所所长刘章明分别采取责令匡正和警示的扣留措施。

湖南证监局指出，方正证券在开展发布证券研究陈述业务过程中，存在发布证券研究陈述前泄露证券研究陈述内容和观点的情形；个别证券剖析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券剖析师资格情况下，未经审核公开辟布研究观点，造成不良影响。

湖南证监局指出，上述情形与《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第六条第四款、《发布证券研究陈述暂行规定》第十三条不符。

按照《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》（证监会令第号）第三十二条第一款、《发布证券研究陈述暂行规定》第二十二条，湖南证监局决定对公司采取责令匡正的行政扣留措施。

此外，湖南证监局指出，方正证券在开展发布证券研究陈述业务过程中，存在发布证券研究陈述前泄露证券研究陈述内容和观点的情形。

你作为公司发布证券研究陈述业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。

同时，你个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

湖南证监局称，上述情况与《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第十条、《发布证券研究陈述暂行规定》第十三条不符。

按照《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》第三十二条第一款、《发布证券研究陈述暂行规定》第二十二条，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政扣留措施。

公开资料显示，年月日，刘章明正式就任方正证券研究所所长。

刘章明原为天风证券副所长、商社行业首席剖析师。

拥有超年的从业经验，先后在申万研究所、安信证券研究所担任剖析师，年加盟天风证券。