华安证券因未依法履行其他职责被证监会责令改过

时间： 2024-02-19 08:04     来源：未知

华安证券股份无限公司（下称：华安证券）因未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会安徽监管局责令批改。

处罚决议书披露了华安证券详细的违规行为：一是华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情况；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目渎职调查不充实，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

因此，证监会安徽监管局对华安证券采取责令批改的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。