安徽证监局公布了对华安证券驳回责令纠正措施的决定

时间： 2024-02-19 21:43     来源：未知

中国基金报记者赵岗春节后第一个工作日，华安证券领罚单！月日晚间，安徽证监局公布了对华安证券采纳责令修正措施的决定。

经查，华安证券存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在职员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务历程中，个别项目渎职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

安徽证监局表示，上述问题反应出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。

根据相关划定，安徽证监局决定对华安证券采纳责令修正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华安证券回应称，公司将依照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促退公司持续妥当规范发展。

目前公司经营情形一切正常，敬请广阔投资者留意投资风险。

值得一提的是，月日，华安证券刚因涉及左江科技的研报内容违规被深交所警示。

因“预计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于亿元”，年代日、月日、月日，左江科技（以下简称：左江）间断三次发布了公司股票生意业务大概被实行退市风险警示的公告，年代日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，放量乘势而起》的深度研究报告并举荐买入左江。

华安证券在上述研报中预测，左江科技—年别离实现收入亿元、亿元、亿元，同比增长、、；实现归母净利润亿元、亿元、亿元，并赐与“买入”评级。

年代日，左江科技公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

深交所在警示函中指出，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。

根据相关划定，深交所对华安证券采纳书面警示的自律监管措施，并指出公司对此应高度重视，针对违规问题采纳有效措施举行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息起源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

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