天河证券一营业部被警示：合规管理不到位

时间： 2024-03-07 23:05 来源：未知

中新经纬月日电青岛证监局网站日新闻，因运用未在中国证券业协会注册人员解决业务，中国星河证券青岛海口路证券营业部被警示。

青岛证监局查明，中国星河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，运用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员，为客户解决融资融券开户有关业务并运用营业部有关印章，关照客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出该营业部内部控制不欠缺，合规解决不到位，违反了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决办法》第三条和第六条、《证券公司内部控制指引》第一百二十六条的规定。

依据《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决办法》第三十二条规定，青岛证监局决定对该营业部采掏出具警示函的监管措施。

并要求该营业部应健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规解决，严格规范工作人员的执业行为。

来历：青岛证监局网站公司官网显示，中国星河证券是中国证券行业综合金融服务提供商，实际控制工资地方汇金投资有限责任公司，在国内拥有证券市场业务全牌照。