合规管理不到位 河汉证券海口路营业部遭警示

时间： 2024-03-08 18:17     来源：未知

青岛证监局网站日消息，因行使未在中国证券业协会注册人员管理业务，中国银河证券青岛海口路证券营业部被警示。

青岛证监局查明，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，行使未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员，为客户管理融资融券开户有关业务并行使营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违背公司外部制度，反映出该营业部外部管制不美满，合规管理不到位，违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理举措》第三条和第六条、《证券公司外部管制指引》第一百二十六条的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理举措》第三十二条规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。

并要求该营业部应健全并严格执行外部管制机制，切实加强合规管理，严格范例工作人员的执业行为。

来源：青岛证监局网站