存暗示收益等5项违规 汇阳投顾被责令暂停新增客户3个月

时间： 2024-03-17 13:13     来源：未知

消耗日报网讯（记者卢岳）月日，四川证监局对成都汇阳投资参谋无限公司（下称“汇阳投顾”）下发行政监管决定书。

经查，该公司存在下列问题：一是存在误导性宣传的情况，二是存在暗示收益和收益区间的情况，三是从业职员办理不到位，四是部分投资建议依据不完整，五是投诉处理机制不健全。

四川证监局对该公司采取责令悔改并暂停新增客户三个月的行政监督办理措施。

据梳理，这是自年以来该公司第次被监管“点名”，其中职员办理不到位、暗示收益等相似违规多次泛起。

相关违规问题为什么屡罚屡犯？整改情况怎样？就相关问题记者联系了汇阳投顾方面。

对方表示，公司正在处理一些内部事务，暂不接受采访。

近年来次被“点名”，度被禁业成都汇阳投资参谋无限公司创立于年，注册资金万元，是经中国证监会批准的专业证券投资咨询机构，重要从事企业财务办理参谋，名目投资筹谋、市场信息分析、证券投资咨询等营业。

年月，中国证监会授予该公司证券投资咨询营业资格（许可证号：）。

经由十多年的发展，“汇阳投资已成为同类企业天下强，是四川省最大投资咨询服务机构。

记者在多个互联网雇用平台看到如是介绍。

据中国证券业协会官网披露，四川区域共有家证券投资咨询机构，除了汇阳投顾外，还有四川大决策证券投资参谋无限公司、四川钱坤云智能科技无限公司，现在三家公司的从业职员分别为人、人、人。

汇阳投顾近年来的发展似乎“掉队”了。

原因何在？记者凭据证监会官网信息梳理发现，年以来汇阳投顾已累计次被采取行政监管措施，其中三次被责令暂停新增客户三个月到六个月不等。

营业合规问题似乎成为其发展的“瓶颈”。

详细来看，年月，四川证监局责令汇阳投顾暂停新增客户六个月，原因是经查，该公司存在未与客户签定证券投资参谋服务协议，未对投资参谋服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资参谋费用且金额较大等问题。

年月，四川证监局再度点名汇阳投顾存在部分无投顾天资职员向客户提供投顾服务，虚假、不实、误导性营销宣传，服务提供环节未按规定进行留痕办理等三大问题，决定对其采取责令悔改，暂停新增客户个月的监管措施。

（图片为证监会官网截图）最近一次便是在今年月日，四川证监局发布的行政监管决定书显示，汇阳投顾存在误导性宣传，暗示收益和收益区间，从业职员办理不到位，部分投资建议依据不完整以及投诉处理机制不健全等五项问题。

四川证监局责令其悔改并暂停新增客户三个月。

罚单中，四川证监局点名汇阳投顾“经营混乱，合规办理单薄，内部管制不健全”。

四川证监局不止一次在罚单中表示，该局将在一样平常监管中持续关注汇阳投顾的整改情况，并对整改情况进行核查。

职员办理不到位、暗示收益等违规多现记者了解到，此前汇阳投顾收到行业的广泛关注，和前员工考试违纪有关。

据中国证券业协会官网披露，年月日在组织会员单位内部开展的证券业从业职员资格考试时，在证券投资参谋营业科目中，汇阳投顾的员工杨某存在应用摄录举措获取考试内容的情况。

协会对其采取进行执业两年的规律处分。

对此，汇阳投顾对杨某采取开除的问责措施。

（图片为中国证券业协会官网截图）直接开除上述员工，彰显了汇阳投顾对违纪行为“零容忍”。

无非，记者梳理发现，汇阳投顾对从业职员办理不到位的问题依然较为突出，年来收到的份行政监管决定书中，这种违规泛起了次，包括未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋、证券从业职员的职员向客户提供投资参谋、证券服务的情况等。

值得一提的是，作为一家持牌证券投资咨询机构，汇阳投顾还同时具有私募牌照。

中国证券投资基金业协会官网显示，汇阳投顾年月登记为私募证券投资基金办理人。

汇阳投资在中基协登记的员工数仅名，其中名拥有基金从业资格。

无非现在汇阳投顾的私募牌照“已注销”。

（图片为中国证券投资基金业协会官网截图）此外，虚假、误导性宣传，以及暗示允诺投资收益这种违规的泛起频率也较高。

这也是消耗者对汇阳投顾的投诉“重灾区”。

在黑猫投诉平台上，一名消耗者表示，自己在汇阳投顾工作职员的营销推广下，购置了为期个月的基础服务套餐。

随后参谋通过允诺收益等方式，诱导该消耗者购置进阶版服务。

“说交元的只是普通客户，而她是指导万以上大资金客户的，建议我晋级为大资金客户，可以得到更好的服务，甚至可能到达翻倍的收益。

在如此诱人的收益前景下，该消耗者又交了元的服务费，但服务成效并不理想。

消耗者认为自己被骗，要求退费。

（图片为汇阳投顾官网截图）记者在汇阳投顾官网看到，其付费服务的价格不低。

其中汇阳投顾产品服务专业版为元季度，汇阳投顾产品服务优化版为元季度，汇阳投顾产品服务版的价格则到达了元季度，较此前两个产品多了“实地调研”的服务。