因IPO网下询价中违规 广发证券被上交所予以监管警示

时间： 2024-03-25 07:26     来源：未知

因在网下询价过程中存在多项违规行为，上海证券交易所（下称“上交所”）近日对广发证券股份有限公司（下称“广发证券”）予以监管警示。

据上交所月日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参加首次公开发行证券网下询价过程中，存在如下违规行为：一是内部研究陈述撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。

局部内部研究陈述撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。

最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。

二是广发证券的询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。

询价相关内部制度不健全，在研究陈述撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上贫乏领略规定。

报价复核操作记实滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。

上述行为违背了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实行细则》多项规定，上交所决定对广发证券予以监管警示。

上交所要求广发证券结合决定书指出的违规事项，比照注册制首发股票询价相关规则及事情要求，领略具体改善措施和责任人，积极落实整改事情，并于收到决定书之日起一个月内向上交所提交整改陈述。

同时，上交所还要求广发证券应当引以为戒，做好内部规范整改，严酷遵循法律律例、业务规则及相关行业规范的规定。

并成立完备的内控制度流程，切实增强内部研究，规范报价流程管理，做到报价行为自力、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。

南都湾财社记者细致到，年，广发证券曾多次因网下报价过高而被剔除配售名单。

好比，广发证券在浩辰软件（）询价中报价元／股，申报溢价率超过，在网下投资者报价中位居第一，最终被高价剔除。

年月，浩辰软件在科创板上市，最终发行价定为元／股。

截至月日收盘，浩辰软件报收元股，跌破发行价。

在参加绿通科技（）网下询价时，广发证券给出的申报价格是元股。

而绿通科技最终发行价定为元股，广发证券因高价被剔除配售名单。

截至月日收盘，绿通科技报收元股，仅为发行价的两成多。

类似的是，广发证券在参加中集环科（）网下询价时，给出的申报价是元股，后因高价被剔除配售名单。

截至月日收盘，中集环科报收元股，跌破发行价。

采写：南都湾财社记者方诗琪