保荐联纲光电 中信证券被深交所启动现场督导

时间： 2024-03-25 07:27     来源：未知

每经记者：王海慜王砚丹王琳每经编辑：赵云叶峰文多月日晚间，深交所发布通告称，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管信件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财政内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项举行核查阐明。

联纲光电及中介机构近期提交了问询答复，但答复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分阐明。

为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。

视觉中国图月日，证监会曾连发多份文件，聚焦市场等领域存在的问题。

在当天的国新办新闻发布会上，证监会方面人士暗示，将对中介机构成立常态化转动式的现场监管机制，以年为一个周期，准则上做到全覆盖。

此次中信证券被启动现场督导，也是上述文件发布之后，首例保荐券商被启动现场审查。

据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导，通过率往往只有。

过去几年，中信证券一直保持着股投行“一哥”的地位，且市占率显著领先。

而数据显示，年以来，中信证券过会数量、承销范围和承销保荐费收入，同比均出现大幅降落，其中年内承销保荐费收入同比大幅下滑。

与此同时，中信证券撤回数量同比增长跨越。

云云一来，投行“一哥”的地位或有变数？保荐联纲光电冲创业板据了解，买卖所对保荐机构启动现场督导为现场审查的种类型之一。

现场督导源自年注册制下买卖所对审核的需要，旨在压严压实中介机构责任，核查内容主要是通过中介机构核查发行人。

据某业人士近期介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导的通过率往往只有，通过率或低于随机抽查的现场审查。

年代初，中国证券业协会官网发布《关于年第一批首发申请企业现场审查抽查名单的通告》，恒达智控、城建设计两家企业被抽中现场审查。

其中，城建设计的保荐机构同为中信证券。

具体而言，深交所网站显示，年代底，中信证券保荐的联纲光电创业板申请获得买卖所受理。

截至目前，深交所已经发送了三轮问询函，这些问询函要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财政内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项举行核查阐明。

近期，第二轮问询中的部分答复内容受到了市场的广泛关注。

深交所指出，联纲光电及中介机构近期提交了问询答复，但答复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分阐明。

依据披露，深交所在第二轮问询中关注到了发行人是否存在混淆概念“蹭热点”“夸张宣传”等情况。

对这些问题，发行人和保荐机构中信证券在答复中均暗示不存在。

此外，深交所还关注了联纲光电理论控制人持股比例较高的问题，要求发行人在招股阐明书风险提示中补充发行人理论控制人家族控制比例为及相关风险。

年代底，深交所已经向联纲光电发出了第三轮问询函。

业务多项指标承压年，中信证券的承销范围曾跨越高盛、摩根士丹利，位居环球第一。

不外年，中信证券承销保荐业务的形势可谓开局不利。

据数据统计，年以来，中信证券过会数量、承销范围同比出现大幅降落。

截至目前，中信证券年内过会数量仅为家，低于年同期的家；此外，年以来，中信证券发行数量仅为家，承销金额达亿元，而年同期公司发行数量为家，承销金额达亿元。

响应的是，据数据统计，年以来，中信证券承销保荐费收入达亿元，同比大幅下滑，近年同期下滑了。

这导致了中信证券以前较为稳定的投行“一哥”地位开始不保，承销保荐费行业排名也从原来的第一位下滑至第二位，且差距与之后的几位显得并不大。

与此同时，中信证券撤回数量也出现大幅增长。

截至目前，年以来，中信证券项目踊跃撤回数量已经达到了个，撤否率达到了。

这个项目大多是年受理的项目，其中多个项目从受理到撤回有余一年。

年同期，中信证券踊跃撤回量只有个，撤回率仅为。

年一季度和年一季度，中信证券撤回量都低于年。

此外值得关注的是，年以来，中信证券投行业务还面临较大的监管风险。

证监会网站月日更新披露信息显示，证监会对中信证券采取出具警示函措施。

证监会指出，经查，发明中信证券保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑以上。

同日，中信证券两名保代毛宗玄、朱玮也被证监会采取监管谈话的行政监管措施。

从深交所本次深夜发文来看，对于联纲光电、中信证券的答复，仍不餍足，以为“内容不够清晰”“所涉问题仍未能予以充分阐明”，联纲光电的之旅再生变数。

值得一提的是，除了联纲光电外，近期中信证券投行也屡遭挫折。

据数据统计，截至月日，中信证券已有个项目撤回，包括认养一头牛、博纳周详等。

公司年共有保荐项目个，项目撤回率达到。

另外，年的大妖股左江科技（现左江）也是由中信证券保荐。

年代日，证监会对左江科技立案调查。

年代日，证监会通报阶段性调查进展情况，指出已初步查明，左江年披露的财政信息严重不实，涉嫌巨大财政造假。

债权融资项目也出现瑕疵。

年代日，中信证券收到来自证监会的警示函。

证监会指出，经查，发明中信证券保荐的恒逸石化（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑以上。

同日，中信证券两名保代毛宗玄、朱玮也被证监会采取监管谈话的行政监督治理措施。